證券代碼：601211 證券簡稱：國泰君安 公告編號：2019-090
國泰君安證券股份有限公司
關于召開2019年第二次臨時股東大會的通知
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
股東大會召開日期：2019年11月11日
本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
一、召開會議的基本情況
(一)股東大會類型和屆次
2019年第二次臨時股東大會
(二)股東大會召集人：董事會
(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式
(四)現場會議召開的日期、時間和地點
召開地點：上海市寧國路25號興榮溫德姆酒店
(五)網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
至2019年11月11日
采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
(六)融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。
(七)涉及公開征集股東投票權
不涉及。
二、會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
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1、各議案已披露的時間和披露媒體
上述議案已經公司2019年9月23日和2019年9月25日召開的公司第五屆董事會第十八次臨時會議和第十七次臨時會議審議通過。上述會議決議公告已于2019年9月23日和2019年9月25日在上交所網站（http://www.sse.com.cn）及香港聯交所披露易網站（http://www.hkexnews.hk），并于次日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》公開披露。本次臨時股東大會的會議資料已在上交所網站（http://www.sse.com.cn）、香港聯交所披露易網站（http://www.hkexnews.hk）及公司網站（http://www.gtja.com）公開披露。
2、特別決議議案：不涉及
3、對中小投資者單獨計票的議案：1
4、涉及關聯股東回避表決的議案：不涉及
應回避表決的關聯股東名稱：不涉及
5、涉及優先股股東參與表決的議案：不涉及
三、股東大會投票注意事項
(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。
(二)股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。
(三)股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。
(四)同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。
(五)股東對所有議案均表決完畢才能提交。
(六)采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式，詳見附件2。
四、會議出席對象
(一)股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
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H股股東登記及出席股東大會的須知請參閱公司在香港聯交所披露易網站（http://www.hkexnews.hk）發布的臨時股東大會通告及其他相關文件。
(二)公司董事、監事和高級管理人員。
(三)公司聘請的律師、監票人及其他中介機構代表。
(四)其他人員
五、會議登記方法
（一）參加現場會議A股股東登記方式：
1、個人股東：個人股東親自出席現場會議的，應持本人有效身份證件、股票賬戶卡；委托代理人出席會議的，代理人還應持本人有效身份證件、股東授權委托書（附件1）。
2、非自然人股東：非自然人股東的法定代表人或者執行事務合伙人親自出席現場會議的，應持非自然人股東股票賬戶卡、法定代表人或者執行事務合伙人的有效身份證件、非自然人股東的營業執照復印件（加蓋公章）；委托代理人出席會議的，代理人還應出示有效身份證件、非自然人股東依法出具的書面授權委托書（附件1）。
3、融資融券投資者出席現場會議的，應持融資融券相關證券公司出具的證券賬戶證明及其向投資者出具的授權委托書；投資者為個人的，還應持本人有效身份證件或其他能夠表明其身份的有效證件，投資者為非自然人的，還應持非自然人股東的營業執照復印件（加蓋公章）、參會人員有效身份證件、非自然人股東依法出具的書面授權委托書（附件1）。
4、上述出席現場會議的投資者，在會議召開當日辦理現場登記時，除現場出示上述登記材料原件外，還需另行提供復印件一份，個人股東登記材料復印件需股東本人簽字，非自然人股東登記材料復印件需加蓋單位公章。
（二）參加現場會議H股股東登記方式：
詳情請參見公司于香港聯交所披露易網站（http://www.hkexnews.hk）及公司網站（http://www.gtja.com）上向H股股東另行發出的臨時股東大會通告及其他相關文件。
（四）參加現場會議登記地點：上海市寧國路25號興榮溫德姆酒店三樓
六、其他事項
（一）本次臨時股東大會現場會議會期半天，與會股東或者代理人的交通、食宿等自理。
（二）本次臨時股東大會公司聯系人及聯系方式
聯系人：國泰君安證券股份有限公司董事會辦公室
聯系電話：021-38676798；傳真：021-38670798
電子郵件：[email protected]
特此公告。
國泰君安證券股份有限公司董事會
2019年9月27日
附件1：授權委托書
附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明
附件1：授權委托書
授權委托書
國泰君安證券股份有限公司：
茲委托_________先生（女士）代表本單位（或本人）出席2019年11月11日召開的貴公司2019年第二次臨時股東大會，并代為行使表決權。
委托人持普通股數：
委托人持優先股數：
委托人股東帳戶號：??
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委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號： 受托人身份證號：
委托日期： 年 月 日
備注：
委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。
附件2
采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明
一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監事會候選人選舉作為議案組分別進行編號。投資者應針對各議案組下每位候選人進行投票。
二、申報股數代表選舉票數。對于每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監事人數相等的投票總數。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對于董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數。
三、股東應以每個議案組的選舉票數為限進行投票。股東根據自己的意愿進行投票，既可以把選舉票數集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結束后，對每一項議案分別累積計算得票數。
四、示例：
某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進行董事會、監事會改選，應選董事5名，董事候選人有6名；應選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應選監事2名，監事候選人有3名。需投票表決的事項如下：
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某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關于選舉董事的議案”就有500票的表決權，在議案5.00“關于選舉獨立董事的議案”有200票的表決權，在議案6.00“關于選舉監事的議案”有200票的表決權。
該投資者可以以500票為限，對議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。[email protected] 如表所示：
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